Разбираемся с тем, что такое роялти и паушальный взнос во франчайзинге

Учимся отличать одно от другого

Сегодня начать собственный бизнес перестало быть проблемой. Для этого вам будет вполне достаточно выбрать франчайзинг. Он представляет собой взаимовыгодную модель отношений между вами и авторитетной компанией, которая продает вам права на использование своего бренда. Здесь вам обязательно придется разобраться с тем, что такое роялти и паушальный взнос во франчайзинге.

Некоторые приходят в замешательство, так как не видят существенных различий между ними. Однако отличия имеются и довольно существенные. Поэтому давайте попробуем разобраться вместе с вами в тонкостях этих понятий.

Главное о паушальном взносе

Приобретая франшизу, вы тем самым покупаете права на пользование фирменным именем компании, и других ее продуктов: начиная от проработанного плана маркетинговой стратегии компании и заканчивая ее рекламной продукцией, описаниями стандартов качества и технологий производства продукции.

Это право вы и оплачиваете паушальным взносом. Вносится он единоразово и может отличаться в зависимости от компании и предлагаемой франшизы. Собственно, паушальный взнос во франчайзинге можно назвать стоимостью франшизы.

Согласно мнениям специалистов, проведение подобной сделки является очень выгодным и продуктивным действием. Для франчайзера — это укрепления позиций бизнеса, а для вас — способ упростить для себя процедуру начала собственного бизнеса.

Стоит обозначить, что паушальный взнос представляет собой большую и внушительную сумму, которую вам придется выплатить всю и сразу (в большинстве случаев) сразу же после того, как будет подписан договор о купле-продаже франшизы. Ввиду того, что паушальный взнос во франчайзинге призван покрыть затраты компании на процесс создания и поддержания уже существующего бизнеса, его размер владелец вправе устанавливать на свое усмотрение.

Главное о роялти

Что такое роялти, знает каждый владелец франшизы. Начинающие франчайзи довольно часто отождествляют это понятие с паушальным взносом. Однако отличия между ними существенные.

Роялти во франчайзинге представляет собой регулярные выплаты покупателем франшизы ее правообладателю. По факту, роялти — это ваша плата франчайзеру за то, что вы пользуетесь его торговой маркой, используете логотип и другую атрибутику бренда в своих коммерческих целях. Именно это и вводит многих в заблуждение, так как и роялти, и паушальный взнос представляют собой плату за пользование брендом. Вот только, если паушальный взнос вы платите в большом денежном эквиваленте и единожды, то роялти вам придется выплачивать регулярно до тех пор, пока будет действовать договор.

Иногда франчайзи негодуют из-за обязательств выплачивать роялти, если они и так платят значительную сумму за покупку бренда. Ответ прост — роялти во франчайзинге служит для дальнейшего развития бренда, его продвижения, маркетингового сопровождения и разработки и внедрения новых товаров, услуг. Именно эти показатели и определяют размер, а также схему взимания роялти. Иногда роялти рассматривают как плату за управление и функционирование бизнеса франчайзером.

Вы можете встретить понятие роялти во франчайзинге, а также во многих других отраслях. В каждой оно будет нести в себе определенный смысл и значение, но ни в коем случае не стоит отождествлять их между собой.

Главные отличия — роялти и паушальный взнос “на ринге”

В вопросе различия о том, что такое роялти и паушальный взнос во франчайзинге, мы с вами уже определились — размер и частота выплат. В первом случае выплаты являются регулярными, а во втором — единоразовыми и масштабными.

Все, что касается размера и частоты выплат роялти во франчайзинге, должно быть прописано в договоре купли-продажи франшизы. Размер данных выплат должен быть соизмерим с:

• размерами компании;
• качеством выпускаемой ею продукции;
• узнаваемостью бренда;
• и другим характеристикам.

Регулярные выплаты каждый франчайзер устанавливает и определяет для себя сам. В среднем можно все-таки выделить стандартные схемы начисления роялти, которые считаются универсальными для разных сфер бизнеса.

Паушальный взнос во франчайзинге выплачивается компании или франчайзеру от лица будущего франчайзи единоразово. Обычно высокие суммы таких сделок выступают в качестве залога покрытия финансовых расходов франчайзера в помощи запуска бизнеса. В основном это вопросы пиара, маркетинга, рекламы и т.д. Если же в системе начисления роялти можно вывести общую усредненную формулу, подходящую для каждой компании, то паушальный взнос во франчайзинге подобного алгоритма не имеет.

Таким образом, можно сказать, что паушальный взнос — это плата за право присоединиться к рядам представителей известного бренда, а роялти — стоимость участия в данном представительстве и работе компании.

Из общего между роялти и паушальным взносом можно выделить следующее:

• оба являются денежными выплатами;
• представляют собой основные платежи в договоре покупки франчайзинга.

При этом стоит указать и на тот факт, что некоторые компании предпочитают сотрудничество с франчайзи без роялти. Чаще всего так поступают только начинающие свое развитие фирмы.

Основные виды роялти во франчайзинге

На формирование суммы платежей роялти и схемы их выплат у каждого франчайзера влияют свои факторы. Многие их них все же пользуются усредненными приемами, которые встречаются повсеместно и могут быть применены в различных сферах бизнеса.

Практикующие франчайзеры меняют шаблоны, чтобы повысить конкурентоспособность своей франшизы и сделать ее привлекательнее для франчайзи. Изменения будут варьироваться в зависимости от сферы деятельности бизнеса.

Отсюда и вытекают различные виды роялти во франчайзинге. Скорее всего, вам придется столкнуться со следующими из них:

• Процент с валового оборота. Может выплачиваться как ежемесячно, так и поквартально или единожды в год;
• Процент с маржи. Подразумевает под собой разницу суммы продаж и затратами на производство товара. Стабильные издержки в данном случае не учитываются. Данный вид расчета роялти уместен при наличии опыта установки оптово-розничных цен на товары;
• Фиксированный роялти. Выплаты в данном случае происходят регулярно в определенно установленные сроки. Все условия прописываются в договоре. Этот вид принято применять для сферы крупных продаж.

В любом случае, оговаривать суммы выплаты роялти и паушального взноса, а также утверждать их с франчайзером, рекомендуется в присутствии профильного адвоката или с его консультированием.

что такое и какой размер считается приемлемым?

В большинстве случаев договор франчайзинга предусматривает выплату роялти. Какой размер роялти считается приемлемым? Международная ассоциация франшиз (IFA) провела исследование, показавшее различие средних размеров роялти в разных видах бизнеса, а консультанты Franshiza.ru на основе своего многолетнего опыта разработки и продажи франшиз рассказали о специфике роялти на Российском рынке франчайзинга.

Что такое роялти

Прежде всего, необходимо разобраться, что представляет из себя роялти? Во франчайзинге приняты следующие виды оплаты: Паушальный взнос (единоразовый платеж за право вступить в сеть, пользоваться товарным знаком сети, использовать регламенты, стандарты франчайзора, фирменный стиль) и Роялти — периодические (чаще всего — ежемесячные) отчисления за право пользования этими правами. Иногда произносят Рояльти, такое тоже допустимо.

Какие бывают роялти

На международном рынке франчайзинга более часто применяют роялти — процент от выручки предприятия. При этом стоит отметить, что выручка партнеров достаточно «прозрачна», и вероятность занижения ее близка к нулю. Фиксированные роялти применяются реже, т.к. считается, что такой вариант говорит о том, что с одной стороны, франчайзер не заинтересован в развитии партнера, с другой стороны, фиксированные роялти для франчайзи, которые в первые месяцы работы только начинают зарабатывать, достаточно обременительны.

Какой размер роялти нормальный

По данным международной ассоциации франчайзинга, 6,5% – это средняя величина роялти, которая колеблется в зависимости от типа деятельности. В ресторанном и гостиничном бизнесе роялти могут быть значительно ниже, чем в других областях – в среднем 4,5%. Вместе с этим некоторые бренды быстрого питания устанавливают уровень роялти выше 10%. В сфере ритейла роялти, по данным IFA, в среднем составляют 6%, в продаже недвижимости – 7,5%, образовании – 8,5%.

Размер роялти зависит в конечном итоге от франчайзера. Законодательство не регулирует этот вопрос, поэтому решение остается за продавцом франшизы. Понятно, что франшиза с роялти, превышающим 15-20%, вряд ли привлечет много покупателей.

Роялти в России

По данным Franshiza.ru, в России, исходя из специфики экономики, используют фиксированные роялти (позволяют гарантированно получить вознаграждение от партнера, не контролируя его выручку), комбинированные роялти (% от выручки, но не менее фиксированной суммы), а также устанавливают роялти, как процент от выручки. В сфере розничной торговли часто используются «скрытые роялти» — это роялти, заложенные в стоимость товара, который франчайзи закупает у франчайзора.

Как франчайзеру рассчитать размер роялти

Если Вы — будущий франчайзер и упаковываете франшизу, при определении возможных размеров и вариантов роялти консультанты franshiza.ru рекомендуют:

• проанализировать данные конкурентных франшиз, обращая внимание не только на размер роялти, но и на объем поддержки, которую получает франчайзи в процессе сотрудничества,
• определить свою затратную часть на поддержку партнера, при этом стоит помнить, что эти затраты, как правило, окупаются при наличии нескольких партнеров, а не одного,
• обязательно рассчитать экономическую модель деятельности франчайзингового предприятия с учетом выплаты паушального взноса и роялти, оценить, как увеличение (уменьшение) роялти влияют в целом на окупаемость и выручку будущего партнера.

Оптимальные роялти для франчайзи

Если же Вы — инвестор и ищете франшизу, примите как должное, что во франчайзинге (в сферах, кроме розничной торговли) наличие роялти — хороший маркер долгосрочного сотрудничества и говорит о том, что франчайзер будет поддерживать Вас (при этом важно, что эта поддержка будет четко прописана в договоре). Отсутствие роялти и наличие высокого паушального взноса скорее всего говорят о том, что цель франчайзера заработать на паушальных взносах и продаже франшизы.

Некоторые франчайзеры, заинтересованные в долгосрочном развитии своих партнеров и развитии сети по франчайзингу, применяют отсрочку на выплату роялти, давая возможность своим франчайзи в первые месяцы работы не нести дополнительных затрат, предусматривают снижение роялти для партнеров, которые в течение определенного периода времени не имеют нарушений и соблюдают стандарты сети.

Пример расчета роялти

Многие франчайзеры в период экономического спада, как, например, весной 2020 года отменяют или уменьшают размер роялти, что в конечном итоге говорит о гибкости франшизы и лояльности к будущим и действующим партнерам.

Подробнее о формировании роялти Вы можете узнать у экспертов franshiza.ru

Рекомендуем материалы:

Примеры скидок на роялти

Договор Коммерческой Концессии – все о главном договоре франчайзинга

9 фактов, которые надо знать о роялти

Ликбез для франчайзи и франчайзеров

Хотите открыть бизнес и подыскиваете франшизу? Тогда, скорее всего, вам придётся столкнуться с понятием «роялти». Что это такое, за что и в каком объёме его придётся платить, читайте в материале Buybrand.ru.

1. В отличие от паушального взноса, который является единовременной выплатой, роялти придётся выплачивать франчайзеру каждый месяц.

2. Роялти – это плата в том числе за право использовать товарный знак (ТЗ). Поэтому до приобретения франшизы убедитесь в том, что товарный знак, за который с вас требует оплату франчайзер, зарегистрирован в Роспатенте. Иначе вы можете приобрести франшизу-пустышку и платить ни за что. Более того, в случае отсутствия регистрации есть риск того, что какой-то более расторопный предприниматель (даже один из действующих франчайзи) зарегистрирует ТЗ раньше вашего франчайзера – тогда вас могут обвинить в незаконном использовании ТЗ.

3. В роялти входит стоимость регулярной работы франчайзера над концепцией и брендом. Это новые наработки, идеи, IT-продукты, дизайн-проекты, оптимизация меню (если речь идёт об общепите), обучение персонала и т.д. Кроме того, франчайзер передаёт франчайзи новоприобретённые навыки и опыт работы на современном рынке. Иными словами, всё то, что франчайзи не смог бы получить без помощи правообладателя.

4. Роялти – это плата за повышение прибыли франчайзинговой точки.

Любой добросовестный франчайзер заинтересован в успехе своего франчайзи, поскольку показатели партнёров сказываются как на его репутации, так и на его собственных финансах. Поэтому размер роялти, как правило, определяется в процентах от выручки. Для повышения выручки франчайзингового предприятия франчайзер будет оказывать максимальную поддержку и сопровождать точку, открытую франчайзи.

5.  Некоторые франчайзеры устанавливают фиксированный размер роялти. Это говорит либо о неопытности франчайзера, либо о том, что он не готов работать над повышением выручки франчайзингового предприятия и объём поддержки сопровождения будет минимальным.

6. Не все франчайзеры взимают роялти с момента открытия франчайзинговой точки, некоторые продают франшизу с условием выплаты роялти начиная со 2-го, 3-го или 6-го месяца работы.

7. Франшизы в сегменте фастфуда как правило предполагают выплаты роялти в размере 4-6% от прибыли («Тарелка Столовая», «Самая вкусная шаурма», #Лаваш, MyBox). Аналогичный диапазон рояли у франшиз кофеен (Cofix, PrimeTimeCoffee).

Выше размер роялти у крупных международных брендов, таких, как, например, Subway – франчайзи этой сети придётся платить 8% от прибыли в месяц.

8. Некоторые франшизы в сфере ретейла и реже услуг не предполагают выплаты роялти. Это так называемые товарные франшизы, по условиям которых франчайзи не просто использует бренд франчайзера, но и закупает у него продукцию в определённых объёмах. По такой схеме чаще всего работают fashion-ретейлеры (Tom Tailor, Tezido, Choupette, DIM, «Котофей» ), салоны красоты (Babor) и фуд-ретейл (Суши Wok).

9. Другая схема, по которой работают ретейлеры, предполагает выплату роялти, однако товары поставляются франчайзи без наценки.

Паушальный взнос и роялти в франшизе

Паушальный взнос и роялти — как соотносятся?

Франчайзинг считается выгодным видом деятельности, представленным покупкой бизнеса определенным покупателем. Владелец крупной компании предоставляет покупателю возможность использовать товарный знак и передает основные сведения о том, как вести эффективно бизнес. Он выдает нужные документы и лицензии, указывает, где покупать оборудование, а также как обучать персонал.

За счет таких многочисленных преимуществ требуется именно покупка франшизы. Для ее приобретения необходимо вносить паушальный взнос или вовсе уплачивать роялти. Каждый платеж обладает своим назначением и особенностями.

Понятие и нюансы паушального взноса

Популярность франчайзинга обусловлена возможностью начать бизнес по работающей и эффективной модели, поэтому вероятность возникновения убытков и банкротства является минимальной.

Поэтому многие начинающие и даже опытные бизнесмены предпочитают покупать готовую модель бизнеса. За счет этого можно пользоваться опытом давно функционирующей и прибыльной компании.

Для покупки франшизы необходимо потратить определенное количество средств. Непременно покупатели должны вносить паушальный взнос. Он представлен фиксированной денежной суммой, которая перечисляется покупателем за применение товарного знака давно существующей и успешной фирмы.

Паушальный взнос по-другому называется точной стоимостью франшизы. После его перечисления бизнесмен получает от владельца бизнеса следующие возможности:

• использование известного товарного знака;
• предоставление информации о том, как правильно необходимо вести бизнес для получения высокой прибыли;
• передача сведений о том, где необходимо закупать оборудование и сырье;
• предоставление правил, на основании которых происходит обучение персонала.

На основании данной информации начинающий предприниматель без сложностей сможет начать свой бизнес, пользуясь успешной и эффективной моделью.

Что входит в паушальный взнос и в чем его особенности вы узнаете в этом видео:

Определение и назначение роялти

Кроме паушального взноса, некоторые франчайзеры требуют от покупателей уплаты роялти. Они представлены ежемесячными перечислениями денежных средств. С их помощью обеспечивается право покупателя пользоваться франшизой. Именно роялти выступает основной прибылью продавца.

Некоторые крупные фирмы отказываются от взимания роялти, поэтому у них паушальный взнос отличается высоким размером. Но такие условия считаются не слишком привлекательными для франчайзи, так как владельцу бизнеса надо только продать франшизу подороже, но он не заинтересован в том, будет ли бизнес покупателя успешным.

Если франчайзер требует от покупателей роялти, то это выступает гарантией, что компания заинтересована в прибыльности функционирования новой компании.

Чем больше денег будет получать покупатель от предпринимательской деятельности, тем больше будет доход продавца.

Почему необходимо платить паушальный взнос

Необходимость в его перечислении обусловлена разными причинами. Он выступает платой за использование товарного знака, опыта и знаний успешной компании.

Некоторые владельцы бизнеса вовсе передают сведения о том, где открывать фирму, как продавать разную продукцию, а нередко направляют в новую фирму куратора, занимающегося организацией бизнеса. Периодически проводится анализ деятельности организации.

К основным нюансам перечисления паушального взноса относится:

• первоначально франчайзи передает заявку на покупку франшизы;
• владелец бизнеса изучает возможности нового предпринимателя, проводит консультации и изучает, насколько хорошо покупатель разбирается в предпринимательской деятельности;
• на основании полученной информации определяется оптимальный размер паушального взноса;
• он выступает оплатой деятельности работников фирмы, которые изучают и анализируют потенциального покупателя, а также является платой за применение раскрученного и известного товарного знака.

Информация о том, как надо вести бизнес, считается настолько важной и значимой, что за нее перечисляется 80% паушального взноса.

Пример условий по франшизе.

Как соотносятся платежи

Паушальный взнос и роялти являются разными платежами, но при этом у них имеются многочисленные схожие особенности. К отличиям относится:

• паушальный взнос уплачивается только единожды, а вот роялти приходится перечислять продавцу бизнеса ежемесячно;
• взнос выступает платой за то, чтобы новый предпринимать стал частью крупной франчайзинговой сети, а вот роялти гарантирует возможность пользоваться благами и брендом известной фирмы;
• размер этих платежей значительно отличается, причем роялти может изменяться в зависимости от прибыли, получаемой франчайзи.

Паушальный взнос остается неизменным, поэтому он рассчитывается изначально работниками продавца франшизы, после чего нужная сумма средств вносится покупателем.

К общим параметрам данных платежей относится то, что они выступают платой за использование товарного знака и информации относительно правильного ведения бизнеса.

Если продавец франшизы не требуют роялти, то покупателю придется столкнуться со значительным размером первоначального платежа и отсутствием контроля над бизнесом со стороны владельца товарного знака.

Как рассчитывается размер платежей

Каждая компания пользуется собственным уникальным способом расчета данных платежей. При определении паушального взноса учитываются следующие факторы:

• затраты, которые приходится нести компании в процессе анализа потенциального франчайзи и разработки маркетинговой стратегии;
• расходы, связанные с обучением персонала новой компании;
• средства, необходимые для покрытия потенциальных рисков продавца франшизы.

Риски обычно связаны с тем, что франчайзи будет неправильно вести бизнес, что может привести к нанесению ущерба известному бренду.

Размер роялти может значительно отличаться в разных компаниях. Во время расчета платежа учитываются следующие нюансы:

• количество и длительность регулярных консультаций;
• правила проведения обучения новых работников компании;
• периодичность анализа показателей деятельности покупателя франшизы. Тут вы узнаете, как правильно провести маркетинговый анализ фирмы;
• прибыль новой компании.

Нередко франчайзи думают, что роялти является некоторым процентом от прибыли, но на самом деле в этот платеж включаются разные показатели. В крупных компаниях обычно имеются специалисты, занимающиеся стратегическим планированием для новых фирм, поэтому некоторая часть роялти представлена их зарплатой.

Например, они могут заниматься подготовкой меню или ассортимента продукции, разрабатывают алгоритм ведения торговли или занимаются другими аналогичными действиями.

Что такое паушальный взнос?

Некоторые фирмы требуют от владельцев франшиз тратить определенное количество средств на рекламную компанию. Главная фирма разрабатывает креативы, определяет пути внедрения информации, а также формирует имидж всех торговых точек.

За это покупатели франшиз перечисляют только некоторую сумму средств, частично покрывающую затраты.

Как оплачивается паушальный взнос

Многие фирмы предлагают возможность частично вносить средства, а другие требуют единовременного перечисления крупной суммы. При этом учитывается, сколько денег придется потратить новому предпринимателю на аренду и подготовку помещения, закупку оборудования и сырья, а также на оформление наемных специалистов.

Непосредственный покупатель франшизы должен самостоятельно составить бизнес-план, чтобы определить возможные риски при внесении крупной суммы в виде первоначального вложения в бизнес.

Существуют ли франшизы без взноса

Крупные фирмы, продающие франшизы, могут не требовать паушального взноса, так как он не является их основным доходом. Их прибыль складывается из роялти и продажи собственных товаров.

Например, фирма занимается продажей строительных материалов. Она может не требовать от франчайзи перечисления первоначального вложения, но основным условием выступает продажа продукции франчайзера.

Нередко вовсе не требуют фирмы даже перечисления роялти, так как достаточно только продавать их товары.

Минусом такого сотрудничества выступает то, что фирмы заинтересованы только в продаже своей продукции, а не в успешной деятельности покупателя франшизы. Обычно предприниматель не становится партнером, а только управленцем филиала известной компании.

Бухгалтерские проводки

Компании, перечисляющие паушальный взнос, должны грамотно отражать информацию о таком платеже в бухгалтерском учете. Для этого применяются следующие проводки:

• Д97 К60 – отражение фиксированного платежа в расходах будущих периодов;
• Д20 К97 – включение паушального взноса в текущие расходы в течение всего периода, когда действует соглашение коммерческой концессии;
• Д91-2 К97 – причисление платежа к прочим расходам.

Если предприниматель работает с использованием УСН, то он должен помнить, что паушальный взнос невозможно причислить к расходам по этой системе налогообложения. Здесь вы узнаете, как правильно заполнить уведомление о переходе на УСН.

Заключение

Франшизы предлагают возможность любому предпринимателю открыть эффективный и прибыльный бизнес. Они продаются крупными и известными фирмами. За использование франшизы требуется уплачивать паушальный взнос и роялти.

Размер этих платежей может значительно отличаться в разных организациях, а также на них оказывает влияние множество показателей. Некоторые фирмы не требуют применения роялти, но при этом покупатель франшизы становится лишь руководителем филиала, а не его непосредственным владельцем.

Что представляют собой паушальный взнос и роялти вы можете посмотреть тут:

Паушальный взнос и роялти рассмотрим что это такое простыми словами

С чего начать свой бизнес03.03.2020

Паушальный взнос что это такое простыми словами:

• это “входной билет” в уже работающий чужой бизнес,
• плата за право использования бренда, как правило на бессрочный период,
• плата за лояльность своих будущих покупателей,
• плата за наработанную репутацию, опыт, знания,
• разработанная айдентика, дизайн макеты, база поставщиков, технологии.

От чего зависит размер паушального взноса? По практике он составляет 10% от суммы инвестиций, которые вам потребуются для запуска бизнеса. Данное правило не всегда соответствует действительности, но компании давно, успешно работающие на рынке стремятся соблюдать его.

Паушальный взнос оплачивается один раз, и в дальнейшем не подлежит возврату. Оплачивает его франчайзи (тот кто покупает франшизу, товарный знак) в адрес франчайзера (тот кто продает).

До момента проведения оплаты выполните следующие действия:

• соберите полную информацию о приобретаемой франшизе,
• познакомьтесь лично с потенциальным партнером,
• проведите переговоры — личная встреча, или по скайпу,
• получите ответы на все важные для себя вопросы,
• договоритесь о пунктах договора, которые требуют правок на ваше усмотрение,
• проверьте наличие регистрации товарного знака, получив от будущего партнера свидетельство об этом, после чего подписать договор коммерческой концессии (ДКК) или лицензионный договор.

Момент подписания контракта является ключевым моментом сделки. Важно выяснить до этого этапа все подводные камни, договориться в свою пользу по волнующим пунктам обязанностей, ответственностей обеих сторон. Помните, вы имеете полное право соглашаться или нет с условиями, требуя для себя более выгодных условий. Вторая сторона соответственно обладает такими же правами.

Что значит паушальный взнос и что он дает франчайзеру:

• помогает оценить состоятельность потенциального франчайзи,
• подтверждает серьезность его намерений,
• подтверждает готовность быть в команде, вести дело согласно требованиям, а не самостоятельно, на свое усмотрение,
• дополнительную прибыль, заработок,
• новый стабильный канал сбыта своей продукции, услуг.

Что такое паушальный взнос в франшизе? Это только плюсы?

Чем рискует держатель бренда при подписании ДКК?

• своей репутацией перед действующими, будущими партнерами, в случае неправомерных действий нового франчайзи,
• потерей территории, в случае предоставления эксклюзива и ухода через время партнера в “свободное плавание”,
• потерей лояльности конечных клиентов — потребителей товаров. услуг, в случае предоставления партнером некачественных услуг на месте.

По причине того, что владельцы бренда наравне с доходом получают и возможные риски от такого сотрудничества зачастую, они проводят серьезный отбор тех, с кем будут готовы подписать договор. Такое дополнительное препятствие на входе в дело, можно назвать положительным — вы можете быть уверены в получение более качественных услуг от наставника, который дорожит своей репутацией, лояльностью.

Помимо паушального взноса франчайзи будут платить и роялти — разберемся

Что это такое роялти?

• плата за аренду пользования товарным знаком
• оплачивается ежемесячно
• может быть фиксированная сумма платежа
• или % от товарооборота


Из наблюдений:

• если роялти не предусмотрено — тогда скорее всего организация зарабатывает на отгрузках товара своим клиентам (товарная франшиза)
• если роялти не предусмотрено и франшиза не товарная — будьте осторожны, это больше похоже на разовую сделку по получению прибыли за счет паушального взноса
• если плата фиксированная — возможно, головная организация будет мало заинтересована в развитии продаж на точке (это правило не действует если франшиза зарабатывает на отгрузках)
• если плата % от товарооборота — вы будете получать больше внимания, ваш бизнес будет под контролем, но и платить будете больше особенно в сезонные месяца
• если вам предоставлены каникулы на роялти на первые 6-12 месяцев работы магазина / дела — положительный признак заинтересованности в вас.


Обратите внимание также на:

• закрепленную территорию за вами в случае запуска,
• эксклюзивность на какой территории вы получаете,
• сроки подписания договора и условия пролонгации,
• обязанности по закупкам в килограммах за период,
• штрафные санкции за какие нарушения предусмотрены,
• возможность продаж стороннего товара, услуг,
• правила установки розничных цен,
• правила проведения рекламных, маркетинговых активностей,
• маржинальность бизнеса,
• возможности для поддержки, развития, масштабирования.


Выбор своей ниши, надежного партнера 80% успеха.

Что такое роялти и паушальный взнос во франчайзинге?

Сущность термина роялти в бизнесе

Фактически роялти (роялити) – это регулярные платежи, выплачиваемые в качестве вознаграждения владельцу прав на интеллектуальную собственность (патенты, авторские права, бизнес-модель, логотипы, бренд, рецептуру и другое) или природные ресурсы за их использование в коммерческих целях.
Сам термин происходит от английского слова royalty, что в переводе означает королевский или государственный. Изначально он применялся исключительно к платежам, которые предприниматели уплачивали государству за разработку недр. Сегодня наиболее часто понятие роялти употребляется для обозначения ежемесячных выплат по договору франшизы.

В отличие от паушального взноса (цена франшизы), такие платежи начисляются постоянно на протяжении всего срока действия договора. Чаще всего выплаты осуществляются раз в месяц в первой декаде. Если договор затрагивает авторское право, роялти может уплачиваться за каждое последующее воспроизведение, публикацию или другие форматы публичного использования интеллектуальной собственности, без фиксированного графика.

Понятие роялти имеет много общих черт с арендными и рентными платежами, но в отличие от последних, регулярные отчисления по франшизе тесно связаны с уровнем дохода от полученных во временное пользование прав.

Другие платежи в франшизе — кому и зачем они нужны

Помимо паушального взноса и роялти есть платежи, которые напрямую связаны с поддержкой, которую ваша управляющая компания будет оказывать франчайзи.

К таким платежам можно отнести:

• Маркетинговый сбор
  — вы берете на себя работу с каналами привлечения клиентов и франчайзи перечисляет вам рекламный бюджет, который вы будете распределять по рекламным кампаниям.

• Продажа товара
  — вы можете являться единственным поставщиком товара для ваших франчайзи. Чаще всего такой вариант используют, когда управляющая компания является непосредственно производителем товара, или когда у владельца бизнеса уже налажены взаимоотношения с поставщиком и заказывать товар через управляющую компанию оказывается выгоднее.

Пример: Компания “220 вольт” включила в товарную линейку личный бренд. Они через своих поставщиков в Китае создали продукцию под личным брендом и продают ее в своих магазинах. Кроме того, продукцию других популярных брендов франчайзи также закупают у Головной компании, потому что это дешевле. Итого, франчайзер “220 вольт” получает наценку примерно 30% с других брендов и до 3000% наценки со своего личного бренда.

• Продажа расходных материалов, инвентаря, оборудования
  — также как и с товаром вы можете поставлять расходные материалы, инвентарь, оборудование. Это может быть как ваше желание, так и необходимость. Например, иногда расходные материалы конкретной марки и характеристик можно приобрести только в городе владельца франшизы.

За что платят роялти франчайзеру

С позиции бухгалтерского учета и налогового кодекса под категорию роялти попадает каждый лицензионный платеж, вносимый именно за использование прав, а не за приобретение последних. Таким образом, можно сказать, что если паушальный взнос является основной стоимостью франшизы за возможность ознакомиться с бизнес-моделью и получить основные инструменты для открытия нового представительства, то роялти – это фактически оплата информационной поддержки вашего бизнеса специалистами компании франчайзера, отчисления на продвижение бренда и поставку рекламных материалов.

Помимо этого, не стоит забывать о развитии торговой марки и разработке новых продуктов, которые впоследствии также интегрируются и в бизнес каждого франчайзи. Особенно важен этот момент для компаний, занимающихся исследованиями и инновационными разработками. В отдельных случаях основной правообладатель предоставляет помощь в управлении и координировании работы франчайзи, что требует определенных затрат, закладываемых в выплаты.

Из чего состоит паушальный взнос?

Хотя единых и универсальных правил для его формирования не существует в связи с огромных разнообразием конкретных ситуаций, всё же можно указать стандартные составляющие части этой суммы.

• Одной из частей, конечно, является плата за право использования предоставляемой торговой марки. Но здесь также предусмотрены и другие составляющие.
• Обычно франчайзеры помогают не только набрать, но и подготовить персонал. Эти услуги, естественно, не бесплатны.
• Также обычно предоставляются различные атрибуты фирменного стиля. Это может быть форма для персонала, полиграфия, различное торговое оборудование или фирменная полиграфическая продукция. Получая эту помощь, франчайзи избавляет себя от определённых расходов, перекладывая их фактически на франчайзера.
• Предоставление этих и других подобных услуг франчайзером также может быть составной частью паушального платежа.

https://youtu.be/https://www.youtube.com/watch?v=q0xqdlAi8EM

Виды роялти и особенности их расчета

Величина роялти напрямую зависит от размера прибыли, которую получает сторона, приобретающая право. Однако сам этот показатель может рассчитываться несколькими способами. В зависимости от того, какой из них был выбран, выплаты условно разделяются на следующие виды:

• Процентные от объема продаж (от оборота средств). В этом случае роялти выплачиваются по фактическим результатам работы франчайзи, что побуждает франчайзера строго контролировать работу представительства.
• Процентные от прибыли (маржи). Устанавливаются на величину наценки на товар, в случае, когда компания работает по оптовым и розничным направлениям.
• Фиксированная ставка. Такие выплаты являются условно фиксированными, поскольку фактически их размер зависит от масштабов организации (торговой площади, количества клиентов, числа представительств). Чаще всего компания франчайзер предоставляет готовые кейсы для бизнеса различных форматов, что значительно упрощает схему сотрудничества.
• Комбинированные. Сочетание нескольких видов роялти на отдельные категории товаров или услуг.

Помимо этого, размер ставки или процента зависит от популярности бренда и региона деятельности. Например, для небольших населенных пунктов могут быть предоставлены пониженные ставки, поскольку добиться высокой прибыли в них сложнее.

Также на отечественном рынке довольно часто в презентации франшизы размер роялти указывается в виде фиксированной суммы в эквиваленте национальной валюты. В реальности такое вознаграждение зачастую подвергается последующей индексации, получая привязку к темпам инфляции, что оговаривается в официальном договоре.

Как правило, средний размер выплат роялти по франшизе составляет от 5% до 10%. В ряде случаев франчайзинг реализуется без обязательств регулярной выплаты. Так, например, компания франчайзер может одновременно выступать производителем (поставщиком) реализуемой продукции и в этом случае прибыль формируется за счет увеличения собственных оборотов. Иногда роялти отсутствуют условно, поскольку изначально закладываются в стоимость поставок продукции или сырья и в этом случае их принято называть скрытыми.

Другое использование термина

Рассмотренное выше значение термина «паушальный» — речь идёт о паушальном взносе — применим к экономическим отношениям франшизы, а в более широком смысле — к отношениям, связанным с использованием лицензии.

Но у этого термина имеются и совсем другие значения. Расскажем о них более подробно. Расскажем о том, что имеется в виду, когда говорят о паушальной сумме.

Этот термин может употребляться в двух различных смыслах. Общий оттенок смысла состоит в том, что речь идёт о неких суммах, которые не разбиваются на составляющие.

• Паушальная сумма договора — эта общая сумма платежа по этому договору, которая не разбивается на составляющие. Во втором смысле речь идёт о сумме выплаченных налогов без конкретных указаний на то, какие именно конкретные налоги в составе этой суммы рассматриваются.
• Ещё один используемый термин — это «паушальная цена». В этом случае речь идёт о стоимости единицы партии товара в среднем.То есть искусственно представляется, что все единицы товара в конкретной партии одинаковы и, соответственно, имеют одинаковую цену (даже если это не так). То есть условная цена единицы товара такого рода и называется паушальной.
• Отдельно существует понятие о паушальном сборе или паушальном налоге. Его характеристической особенностью является то, что его сумма вообще никак не зависит от финансовых результатов бизнеса. Эта величина просто прямо оговаривается в заключаемом договоре и никак не зависит от любого рода особенностей сделки.
• Существует ещё одно употребление данного термина. Речь идёт о паушальном штемпеле. Такой термин используется в почтовой деятельности. В некоторых случаях какая-либо фирма или учреждение могут выполнять большое количество почтовых отправлений.

В таком случае удобно и предприятию и почтовому отделению произвести оплату оптом, сразу большой суммой. Обычно это делается посредством предоплаты. При этом на почтовые отправления ставится этот штемпель.

Юридические и налоговые нюансы

Несмотря на то, что определение франчайзинга отсутствует в законодательстве большинства стран СНГ, термин роялти активно применяется в отечественной юридической практике, а сами выплаты являются объектом налогообложения. На сегодняшний день, они попадают под следующие виды налогов:

• На прибыль (НДФЛ для физлиц) 20%. Выплачивается стороной, которая платит роялти с последующим взысканием у франчайзера. При этом, если договор франшизы заключен с иностранной компанией, зарегистрированной в стране, имеющей специальное соглашение, обе стороны могут быть освобождены от настоящего налога.
• НДС. Уплачивается компанией франчайзером. Если при этом договор заключен с иностранной компанией-франчайзером, не имеющей регистрации в стране, где осуществляется деятельности по договору франшизы, компания франчайзи выплачивает НДС с последующим взысканием с франчайзера. Освобождение от НДС для роялти возможно только в случае, когда предметом передачи прав являются: изобретения, ноу-хау, промышленные макеты и образцы, базы данных, программное обеспечение.

Также следует знать, что фактически компания франчайзи обязана выплачивать роялти только в случае регистрации лицензионного договора (коммерческой концессии) в соответствующих органах государственной регистрации (Роспатент для РФ).

Предельно внимательными в вопросе выплаты налогов по роялти следует быть предпринимателям, работающим на упрощенных системах налогообложения, для которых очень важно соблюсти лимит дохода (выручки). Также основной сложностью может стать и доказательство налоговым службам делового предназначения производимых регулярных выплат.

Плюсы и минусы выплаты роялти

На практике роялти имеют как преимущества, так и недостатки для обеих сторон договора. Положительный эффект присутствия регулярных выплат для франчайзера – это, несомненно, формирование фактически пассивного дохода на постоянной основе. Также, если условиями франшизы были установлены процентные выплаты по прибыли или обороту, основной правообладатель имеет возможность более детально контролировать работу представительства.

Для франчайзи роялти – это постоянные расходы, что на первый взгляд является отрицательным качеством. С другой стороны, заинтересованность франчайзера в повышении собственной прибыли за счет улучшения работы франчайзи становится гарантией своеобразной менторской помощи и более детального консультирования в организационных вопросах.

Основными рисками выплаты роялти для франчайзи является их необоснованность. Например, компания правообладатель может не выполнять своих обязательств по осуществлению поддержки представительства, а лишь взыскивать дополнительные платежи. С другой стороны, стоимость использования бренда может не соответствовать его реальной ценности, что начинающему предпринимателю довольно сложно определить при подписании договора. В этом случае фактически происходит нецелесообразный отток средств.

Понимание термина роялти, что это такое простыми словами и как реализуется на практике – достаточно важный момент для всех, кто рассматривает возможность построения бизнеса по франшизе. Стоит помнить, что после подписания договора снизить ставку или избавиться от регулярных платежей правообладателю без расторжения соглашения не получится.

Что такое роялти? | Русский стартап

Открыть свой бизнес – это всегда хорошая идея. Для осуществления этой цели можно рассматривать три варианта развития событий:

• — можно открыть собственный бизнес с нуля;
• — можно купить уже готовый бизнес;
• — можно купить уже успешно действующую франшизу.

Для того чтобы открыть собственный бизнес с нуля, придется приложить много усилий и времени на разработку индивидуального плана и программы действий, рекламы бренда, поисков инвесторов и т. д. и т.п. Такой вариант открытия своего бизнеса очень проблематичен и приносит много хлопот, в отличие от уже готового бизнеса.

Готовый бизнес – это какое-либо предприятие или бренд, который уже состоялся на рынке и не требует определенных затрат, которые встречаются на начальном этапе построения бизнеса. Но еще более выгодный вариант открытия собственного бизнеса, который значительно экономит время и средства будущего предпринимателя – это купить франшизу какого-либо бренда, которая будет позволять работать под «знаменем» уже готового, раскрученного на рынке и разрекламированного среди покупателей продукта или вида услуг.

Покупка франшизы включает множества нюансов и терминов, в которых начинающему бизнесмену будет проблематично разобраться. В этой статье вы найдете ответы на такие вопросы, как понятие паушального взноса и роялти, ставка и платежи роялти, что такое размер выплаты роялти и какие существуют методы освобождения от роялти.

Понятие паушального взноса и роялти

Открыть свой бизнес, купив франшизу – один из самых выгодных и популярных вариантов построения бизнеса сегодня. Вместе с франшизой бизнесмен получает раскрученный, узнаваемый покупателей бренд или вид услуги, имеет постоянную поддержку партнеров во всех областях ведения бизнеса, обученный персонал высококвалифицированными франчайзерами, и при этом низкую закупочную цену необходимого для бизнеса товара.

Для успешной реализации бизнеса, основанного на франшизе, необходимо иметь достаточное количество паушального взноса и роялти, которые еще называют «залогом успеха вашей системы франзайзинга».

Покупая франшизу, вы вносите за нее определенную стоимость, значительную часть которой составляет паушальный взнос. На практике, паушальный взнос – это покупка права на то, чтобы вести торговую деятельность под маркой лицензиара. При этом тот, кто купил его франшизу, получает собственные разработки и товар лицензиара.

Паушальный взнос, с точки зрения размера платежа, составляет фактическую цену на лицензию, которая составляется в соответствие с прогнозом экономического эффекта будущего проекта.

Паушальный взнос вноситься единожды и может выплачиваться как одной суммой, так и в рассрочку. Но, как правило, лицензиары требуют выплату в максимально короткий срок.

Понятие роялти вводится для определения несколько других выплат, которые должен делать будущих предприниматель, приобретший франшизу.
Под роялти понимают регулярные платежи, которые должен выплачивать бизнесмен владельцу франшизы. Роялти может составлять процент от валовой прибыли бизнесмена, или являться фиксированной суммой, которая оговаривается договором.

Для эффективной деятельности нового бизнеса с франшизой выбирается оптимальный размер роялти, который будет выгоден каждому из участников договора. Если при учете роялти его размер будет завышен, то доходность франшизы может быть несколько занижена, из-за чего смысл бизнеса может быть потерян. То же самое можно отнести и к паушальному взносу.

Поэтому, при покупке франшизы для открытия собственного бизнеса нужно обращать внимание на такие показатели, как паушальный взнос и роялти, чтобы определить, насколько выгодна вам это франшиза и стоит ли начинать бизнес именно с нее.

Паушальный взнос, роялти, налогообложение учитываются при ведении бухгалтерского учете и при расчете экономической прибыльности работы предприятия, которое использует лицензию на производство товаров или предоставление услуг.

Оптимальным вариантом заключения договора на покупку франшизы является договор, в котором применяется паушальный взнос, выплаты по договору роялти и минимальные отчисления в пользу владельца франшизы.

Ставка роялти

Если паушальный взнос определяется хозяином франшизы, то франшиза роялти составляет определенную ставку. С французского «роялти» определение означает «доля короля», сегодня же скорее означает некоторую сумму — вознаграждение за использование авторского права или интеллектуальной собственности.

В узком понимании, новый бизнесмен по договору роялти платит за бренд, имя, товарный знак, под которым он сможет вести самостоятельный бизнес и получать от него доход. В цену роялти включены стоимости маркетинга, стоимости обучения персонала, рекламных акций франшизы, размещение информации на официальном сайте компании, которая предоставляет франшизу.

В сущности, роялти – это плата за управлением готового бренда, но нового предприятия под собственным начальством бизнесмена. Это также и плата за поддержку и обслуживание бизнеса.

Размер роялти – что это такое и от чего зависит?

Сегодня выделяют 3 вида расчета роялти:

• — процент с финансового оборота предприятия, который франчайзинг выплачивает своему франчайзеру. Сегодня это один из самых распространенных видов роялти, применяемых на рынке. Процент из оборота организации платиться франчайзеру за определенный период и составляет ранее оговоренный в договоре процент;
• — процент с маржи. Этот вид роялти наиболее часто используется в тех случаях, когда речь идет о разных уровнях наценки на товар в магазине. Особенно актуален он для тех франчайзеров, которые могут контролировать ценовую политику розничных и оптовых продаж;
• — фиксированный роялти – это постоянный платеж, который зависит от договора и составляет определенный процент от оборота. Это сумма напрямую зависит от стоимости услуг франчайзера, количества предприятий, числу обслуживаемых клиентов, площадей строение и т.д. Такой вид роялти наиболее часто используется для предприятий, у которых трудно определить точный размер дохода. Как правило, это ежемесячные роялти отчисления.

Метод освобождения от роялти

Метод освобождения от роялти используется франчайзером для определения стоимости патента и лицензии. В обычном случае, владелец франшизу представляет потенциальному покупателю франшизы право использовать свой объект интеллектуальной собственности за вознаграждение (роялти).

Роялти в данном случае выражается в процентах от общей выручки, которую предприниматель получает вследствие продажи товаров или предоставления услуг, которые производятся на основании патента. Согласно методу освобождения от роялти в течение определенного срока цена интеллектуальной собственности составляет определенную (чаще всего текущую, минимальную) стоимость потока планируемых платежей по роялти за срок службы лицензии или патента.

Размер роялти фри рассчитывается в соответствии с анализом рынка. Такой метод рассчитан как на доходных, так и на рыночный подход к вычислению роялти.

ИНТЕРЕСНОЕ ВИДЕО: Франшиза. Взыскание роялти с франчайзи

No posts found matching your query. Please try again by changing post parameters.

Просмотров:
746

Структура роялти · Элементы патентных повреждений

Структура разумного гонорара отражает то, на что стороны согласились бы в гипотетических переговорах. Обычные структуры роялти включают единовременный роялти и текущий гонорар.

Паушальная выплата

Паушальный гонорар — это фиксированный авансовый платеж без каких-либо ограничений по объему использования лицензиата.

Как обычно применяется, после того, как единовременная лицензия оформлена должным образом, лицензиат обязан заплатить всю согласованную сумму за лицензируемую технологию, независимо от того, является ли технология коммерчески успешной или даже используемой.

— Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Fed. Cir. 2009).

Право судьи исправить сумму ущерба может быть ограничено, когда жюри присуждает единовременный гонорар.

[T] его суд не может исправить сумму убытков путем экстраполяции ставки роялти из единовременной компенсации убытков присяжных и умножения этой ставки роялти на пересмотренную базу продаж. За исключением тех случаев, когда с точки зрения закона очевидно, что определенных идентифицируемых сумм, включенных в приговор, не должно было быть…

— Энергия трансп. Группа против William Demant Holding A / S, 697 F. 3d 1342, 1358 (Федеральный округ, 2012 г.).

Роялти

Текущий роялти влечет за собой выплаты, которые пропорциональны продажам, прибыли или масштабам использования.

Действующая структура роялти перекладывает многие лицензионные риски на лицензиара, поскольку он не получает гарантированного платежа. Роялти зависят от уровня продаж или использования лицензиатом, который лицензиат часто может контролировать.

— Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Fed. Cir. 2009).

Текущий роялти обычно состоит из двух компонентов: базовой и ставки. Общая сумма роялти равна произведению базы и ставки. Таким образом, база и ставка связаны. Иногда ставка устанавливается по графику, так что эффективная ставка зависит от степени использования. См., Например, CSIRO против Cisco Systems, Inc., 809 F. 3d 1295, 1298 (Fed. Cir. 2015).

База измеряет степень использования, в то время как ставка измеряет прирост роялти на единицу использования.

Ответчики утверждают, что жюри проигнорировало тот факт, что не все клиенты включили модули упреждающего сканирования […] Этот аргумент путает использование клиентами с использованием нарушителями. […] Поскольку Ответчики включили превентивное сканирование в каждый продукт, которому предъявлены обвинения, их использование охватывало все их продажи, независимо от активации клиента.

— Finjan, Inc. против Secure Computing Corp., 626 F. 3d 1197, 1211 (Федеральный округ 2010).

Базой может быть безразмерный счет, измеряющий степень использования, или денежное выражение, измеряющее общий доход или прибыль.

Общий гонорар должен быть количеством денег, так что, когда база является подсчетом, ставка будет денежной суммой, а когда базой является денежная величина, ставка будет процентом или долей.

Нет жесткого требования, чтобы база роялти ограничивалась конкретными случаями нарушения.

[Мы] е никогда не предъявляли жестких требований о том, чтобы возмещение ущерба при любых обстоятельствах ограничивалось конкретными случаями нарушения, подтвержденными прямыми доказательствами.Такое строгое требование могло бы создать гипотетические переговоры, далекие от того, что стороны обычно делают во время реальных переговоров по лицензированию.

— Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc. , 580 F. 3d 1301, 1334 (Федеральный округ, 2009 г.).

Примеры баз в текущем роялти включают количество проданных единиц, сумму полученного дохода или сумму полученной прибыли.

Роялти может, например, измеряться как процент от валовой или чистой прибыли Western в долларах, или как установленная сумма за проданную пластину, нарушающую авторские права, или как процент от цены брутто или нетто, полученной за каждую пластину, нарушающую авторские права.

— Фромсон против Western Litho Plate and Supply Co., 853 F. 2d 1568, 1578 (Федеральный округ 1988).

Гонорар за единицу — это текущий гонорар, который зависит от количества проданных единиц, а не от цены за единицу или прибыли. Он устанавливает предельную стоимость для лицензиата, которая не зависит от цены.

Гонорар за единицу продукции выплачивается в зависимости от количества единиц, в конечном итоге проданных (или изготовленных и т. Д.), Что, конечно, напрямую связано с доходами от продукта.Чем больше продано единиц, тем больше выручка и выплачивается больше роялти. Если лицензиат решает исключить запатентованную функцию в своем коммерческом продукте, лицензиат, как правило, не должен платить роялти за единицу.

— Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Fed. Cir. 2009).

Роялти за единицу продукции может быть напрямую привязан к количеству проданных единиц или может быть привязан к функции или компоненту конечного продукта. Одна из причин привязать гонорар за единицу к функции, а не к конечному продукту, заключается в том, что функция может более точно отслеживать ценность патентной заявки, чем обвиняемые продукты.

Например, рассмотрим гипотетический патент на розетку. Предположим, патентообладатель хочет лицензировать свой патент на розетку производителя удлинителя. Поскольку каждый удлинитель содержит несколько розеток, стороны могут более точно отслеживать использование запатентованной функции, привязав роялти к количеству проданных розеток (а не к количеству проданных полос).

Роялти в процентах от выручки и в процентах от прибыли схожи, поскольку они вычисляют роялти путем применения процента к денежной базе.

Когда гипотетические переговоры привели бы к текущему гонорару, классический способ определения разумной суммы роялти состоит в умножении базы роялти, которая представляет собой доход, полученный в результате нарушения, на ставку роялти, которая представляет собой процент от выручки, причитающейся патентообладатель.

— Whiteserve, LLC против Computer Packages, Inc., 694 F. 3d 1, 27 (Fed. Cir. 2012).

В случае процентного гонорара, снижение ставки, сопровождающееся пропорциональным увеличением базы, оставит общую сумму убытков неизменной.

Проще говоря, базой, используемой в текущем расчете роялти, всегда может быть значение всего коммерческого варианта реализации, если величина ставки находится в приемлемом диапазоне (как определено свидетельствами).

– Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1338–39 (Fed. Cir. 2009).

Сравнение

Существуют экономические различия между структурами роялти, которые могут влиять на стимулы и риски для вовлеченных сторон, включая различные неденежные выгоды и стимулы для обеих вовлеченных сторон.

Между действующей лицензией на роялти и единовременной лицензией [.] Существуют значительные различия.

— Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Fed. Cir. 2009).

Разница между единовременной выплатой и текущим роялти включает:

1. Соглашения о паушальной выплате позволяют лицензиату быстро получить денежные средства;

   Паушальная лицензия приносит пользу патентообладателю, так как позволяет компании быстро собрать значительную сумму денежных средств [.]

   — Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Fed. Cir. 2009).

2. Соглашения о паушальной выплате обычно ограничивают ответственность лицензиара;

   Паушальная лицензия приносит пользу… объекту [т.е. лицензиату], ограничивая его ответственность и давая ему возможность, обычно на оставшийся срок действия патента, фактически использовать запатентованную технологию в своих собственных продуктах без каких-либо дополнительных затрат.

   — Lucent Technologies, Inc.против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Федеральный округ, 2009 г.).

3. Текущий роялти препятствует получению лицензиата дополнительной продукции;

4. Структура фиксированного вознаграждения исключает риск для обеих сторон, отделяя сумму роялти от реализации будущих неизвестных;

5. Соглашения о паушальной выплате могут вызвать последующее сожаление для любой из сторон;

   Паушальная структура также создает риски для обеих сторон. Лицензированная технология может быть чрезвычайно успешной, и лицензиат, возможно, приобрел технологию за гораздо меньшую цену, чем то, что впоследствии оказалось ее экономической ценностью.

   — Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Fed. Cir. 2009).

6. Соглашения о паушальных выплатах, как правило, обходятся дешевле, чем выполнение соглашений о роялти; и

   Единовременная лицензия устраняет любой риск того, что лицензиат, использующий запатентованное изобретение, будет занижать отчет, например, участвовать в ложной отчетности и, следовательно, недоплатить, как это может происходить с действующим соглашением о роялти. Кроме того, для обеих договаривающихся сторон единовременная лицензия обычно позволяет избежать текущих административных трудностей, связанных с мониторингом использования изобретения.

   — Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Fed. Cir. 2009).

7. Соглашения о паушальной выплате с меньшей вероятностью искажают решения о ценообразовании.

8. Соглашения о единовременной выплате менее склонны к возникновению безвозвратных потерь на рынке.

Независимо от того, какая структура используется, разумный гонорар должен отражать только стоимость нарушающих права функций.

Согласно § 284, убытки, присужденные за нарушение патентных прав, должны отражать стоимость, относящуюся к нарушающим свойствам продукта, и не более.

– CSIRO против Cisco Systems, Inc., 809 F. 3d 1295, 1301 (Федеральный округ, 2015 г.).

Основы патентного лицензирования — Michigan Law Entrepreneurship Clinic

Часть I. Есть ли возможность лицензирования интеллектуальной собственности?

Вы изобретатель или предприниматель?

От KickStarter и Shark Tank до Tesla и Facebook люди рады инновациям. Несомненно, Илон Маск и Марк Цукерберг достигли невероятных успехов, но их истории — одна на миллион. На самом деле почти все стартапы терпят неудачу. В этой статье лицензирование интеллектуальной собственности рассматривается как альтернатива стартовому пути.

Если вам нравится находить клиентов, создавать рынки и развивать команды, тогда вы можете быть предпринимателем . Успешный путь может заключаться в создании компании и работе над стратегией выхода. С другой стороны, если вам нравится обнаруживать проблемы, создавать изобретения и разрабатывать продукты, тогда вы можете быть изобретателем.Успешный путь может заключаться в создании портфеля интеллектуальной собственности и разработке стратегии лицензирования.

Что вы можете делать с интеллектуальной собственностью?

Интеллектуальная собственность (ИС) обычно относится к творениям человеческого интеллекта и творчества, которые правительства вознаграждают, предоставляя их создателям права собственности. Основные типы интеллектуальной собственности — это патенты, авторские права, товарные знаки и коммерческая тайна. Патенты защищают новые и полезные изобретения; авторские права защищают оригинальные авторские работы; товарные знаки защищают репутацию компании или бренда; а коммерческие тайны защищают конфиденциальную ценную деловую информацию.Для простоты в этой статье основное внимание уделяется лицензированию патентов на продукты.

Передать патент

Уступка — это передача прав ИС от одного владельца к другому, например, от изобретателя компании. Это должно быть сделано в письменной форме и часто выражается таким языком, как «Для хорошего и ценного рассмотрения я настоящим передаю все права, титул и интерес в отношении моего изобретения X компании Y». Уступки обычно происходят, когда цедент ( e.грамм. , изобретатель) предпочитает немедленный платеж потенциально более крупному, но менее определенному платежу в будущем. Уступки также распространены, когда правопреемник (, например, , компания) предпочитает контролировать или владеть ИС в стратегических, бухгалтерских, финансовых или налоговых целях.

Лицензия на патент

Вместо «прямой продажи» прав ИС в качестве уступки изобретатель может «сдать их в аренду» в качестве лицензии. Лицензии на интеллектуальную собственность обычно выдаются в письменной форме из-за их сложности, но могут быть и устными.Прототип лицензии устанавливает текущий гонорар, который должен выплачиваться лицензиаром (, например, , компания) лицензиату (, например, , изобретатель). Обе стороны могут получить выгоду от лицензии: лицензиар может рассчитывать на высокие гонорары, если изобретение добьется успеха на рынке, а лицензиат может рассчитывать не платить роялти, если изобретение не будет продаваться на рынке.

Выделить патент для общественности

Изобретатель может просто отдать свой IP или вообще отказаться от него.Как правило, это не жизнеспособная стратегия монетизации, но это может быть способ заработать авторитет как плодовитого изобретателя или поглотить репутацию компании, которая выставит изобретение на полки магазинов.

Как сконфигурированы соответствующие отрасли и рынки?

Некоторые изобретения имеют очень специфический рынок и очевидный канал сбыта сковороды с антипригарным покрытием. Но некоторые изобретения охватывают несколько рынков, например покрытие с низким коэффициентом трения.Понимание того, как рынки настроены, может стать хорошей отправной точкой для лицензирования.

Неисключительная лицензия

Неисключительная лицензия дает лицензиату право использовать ИС, но лицензиар может одновременно предоставлять дополнительные лицензии другим лицам. Это может быть выгодно для лицензиара, если его интеллектуальная собственность улучшает продукт, производимый несколькими компаниями, имеющими примерно равную долю рынка, например компьютеры или обувь. Несколько лицензий с более низкой ставкой роялти для нескольких компаний могут принести значительно больший общий доход от роялти, чем одна лицензия с более высокой ставкой роялти только для одной компании.

Эксклюзивная лицензия

Исключительная лицензия дает лицензиату право использовать ИС, и лицензиар не может предоставлять дополнительные лицензии какой-либо другой стороне, а также лицензиар не может использовать ИС самостоятельно. Следовательно, ставка роялти обычно выше, чем для неисключительной лицензии. Объем эксклюзивности может основываться на многих параметрах, таких как область использования, географическая территория или рыночный канал. Эксклюзивные лицензии могут быть выгодны обеим сторонам, когда лицензиатом является крупная компания с национальными или международными каналами выхода на рынок.Но они могут иметь катастрофические последствия для лицензиара, когда у лицензиата недостаточно рыночной власти для создания или удовлетворения рыночного спроса.

Индивидуальная лицензия

Единственная лицензия дает лицензиату право использовать ИС, в то же время разрешая только лицензиару продолжать использовать ИС. Это необычная договоренность, которая иногда возникает в соглашениях о перекрестном лицензировании (где каждая из двух сторон имеет интеллектуальную собственность, которую другой хочет использовать).

Сделайте ставку на неопределенное будущее.

Изобретатель может верить в долгосрочный рыночный потенциал своего изобретения, но ему может быть неудобно полагаться только на спекулятивные будущие доходы от лицензирования интеллектуальной собственности. В этом случае изобретатель может пожелать обменять некоторые текущие гонорары (будущие) на авансовый платеж (настоящий).

Авансовый платеж (единовременный роялти)

Авансовый платеж, также называемый единовременным роялти, представляет собой сумму в долларах, которую лицензиат выплачивает лицензиару, как правило, в начале или почти в начале срока действия лицензии.Если лицензиар подозревает, что ИС настолько слабая, что ее можно легко спроектировать, или что технология меняется так быстро, что то, что имеет ценность сегодня, завтра может устареть, он может пожелать обменять текущие гонорары на авансовый платеж. С другой стороны, если лицензиат считает, что рынок нестабилен или консолидируется, или что рынок настолько конкурентен, что проектирование неизбежно, он может вообще отказаться от авансового платежа. Однако увеличение предоплаты может нанести ущерб обеим сторонам.Это может ограничить количество денежных средств, доступных лицензиату для коммерциализации изобретения, что приведет либо к плохому исполнению и отказу продукта, либо к замедлению вывода на рынок и упущению рыночного окна.

Роялти за выполнение работ

Лицензионные платежи за запуск — это суммы, выплачиваемые лицензиару с течением времени на основе доходов, полученных лицензиатом от продаж продуктов, содержащих лицензионную ИС. Лицензиар может пожелать отказаться от авансового платежа за более высокие текущие лицензионные платежи, если он считает, что ИС настолько сильна, что никогда не может быть спроектирована вокруг, или что технология либо неизменна, либо настолько фундаментальна, что ее ценность сохранится.Точно так же лицензиат может пожелать предложить предоплату, если он считает, что рынок стабилен или растет, или что он обладает такой большой рыночной властью, что дизайнерские решения не вызывают беспокойства. Однако увеличение гонорара может быть проблематичным для обеих сторон. Если лицензиат ошибочно предполагает быстрорастущий рынок и сохраняющуюся рыночную власть, он может не достичь эффекта масштаба, необходимого для поддержания высоких текущих роялти.

Комбинация авансового платежа и текущих роялти

Авансовые платежи и текущие роялти не исключают друг друга.Обеим сторонам может быть выгодно сбалансировать их должным образом.

Часть II: Как оптимизировать лицензию IP?

Какие продукты будут олицетворять вашу интеллектуальную собственность?

Лицензионные платежи за выполнение работ, обычно просто «роялти», обычно пропорциональны тому, насколько хорошо лицензиат использует интеллектуальную собственность. Два наиболее распространенных метода расчета роялти основаны на выручке от продаж (в долларах) и на проданных единицах.

Роялти в процентах от продаж

Роялти в процентах от продаж — обычно чистые продажи и редко валовые продажи — могут быть полезны для лицензиаров, чья интеллектуальная собственность представлена ​​дорогими и малосерийными продуктами, или для продуктов, цена которых, как ожидается, со временем будет расти.Процент обычно фиксирован, но может меняться пропорционально объему продаж.

Роялти за проданную единицу

Роялти, основанные на количестве проданных единиц, могут быть выгодны для лицензиаров, чья интеллектуальная собственность представлена ​​недорогими и крупносерийными продуктами, или для продуктов, цена которых, как ожидается, со временем будет снижаться. Как и процент продаж, ставка за единицу обычно фиксирована, но может быть пропорциональна объемам продаж.

Роялти за использование

Технология, отслеживающая использование пользователем, привела к увеличению ставок роялти в зависимости от количества раз использования продукта.Примеры использования могут быть, когда пользователь открывает приложение для смартфона или когда он запрашивает облачный сервер. Первый аналогичен роялти за единицу, тогда как последний аналогичен роялти в процентах от дохода.

Роялти в единицу времени (единовременно)

Иногда бывает проще рассчитать роялти на основе времени, например, как долго компьютерная программа активна. Лицензионные платежи, основанные на времени, могут быть рассчитаны за месяц, минуту или любую продолжительность.

На чем следует основывать гонорары?

Лицензиары часто ориентируются на размер гонорара : чем выше, тем лучше. Но это только половина дела:

Лицензиар: «Я так счастлив. Я договорился о ставке роялти в размере 10%! »

Друг: «Отлично! Но 10% чего? Валовые продажи? Чистые продажи? Прибыль? »

Роялти на основе валовых продаж

В большинстве случаев валовые продажи — это просто сумма всех выставленных счетов, другими словами, сумма, которую лицензиат взимает со своих клиентов.Редко основывать роялти на валовых продажах, особенно в таких отраслях, как розничная торговля, где продавцы (лицензиаты) обычно платят за доставку, уценки и оптовые скидки.

Роялти на основе чистой выручки

Чистые продажи — это валовые продажи за вычетом расходов, связанных с продажей продуктов, например, отгрузки, возврата и торговых надбавок. Это наиболее распространенная основа для ставок роялти; однако его можно легко упустить из виду или неправильно понять. Кажущаяся высокая ставка роялти может быть сведена на нет чрезмерными вычетами.

Во многих отраслях принято вычитать следующие расходы:

• Оптовые скидки . Обычно это увеличивает общий объем продаж, и поэтому выигрывают обе стороны.
• Возврат товара . Выплата роялти по такой убыточной сделке может быть несправедливой.
• Фрахт и страхование продукции . Обычное.
• Местные налоги . Обычное.

Лицензиар, как правило, должен сопротивляться разрешению лицензиату вычитать следующие расходы:

• Комиссия за продажу .Это может побудить лицензиата платить чрезмерные комиссионные.
• Маркетинг и / или реклама . Обычно это расходы лицензиата на ведение бизнеса.
• Неоплаченная задолженность . Лицензиар не должен нести ответственность за управление клиентами лицензиата.
• Неопределенно указанные сборы . Такие всеобъемлющие категории могут стать источником разногласий.

Лицензиару выгодно ограничивать общую сумму вычетов некоторым процентом от валовых продаж.

Роялти на основе прибыли

Поскольку финансовое управление и бухгалтерский учет компаний сильно различаются, лучше всего просто избегать использования прибыли в качестве основы для роялти.

Когда должны начисляться роялти за выполнение работ?

Лицензиат почти всегда рассчитывает роялти при отгрузке товаров, выставлении счетов на эти товары или получении платежей от своих клиентов.

Начислить роялти за отгрузку

Вычисление роялти при отгрузке продуктов может быть привлекательным вариантом для лицензиаров, которые полагаются на выплаты роялти для получения денежного потока.Однако, если чистая выручка является основой для лицензионных отчислений и существуют обширные или отсроченные вычеты, то начисление при отгрузке может усложнить бухгалтерский учет. Например, если лицензиат выплачивает лицензиару ежеквартальные роялти, но ежегодно кредитует покупателей для оптовых скидок, то лицензиару может потребоваться вернуть лицензиату излишне уплаченные роялти.

Начислить роялти по счету

Вычисление роялти при выставлении счетов за продукты очень распространено, поскольку оно обеспечивает четкую основу для расчета — количество или сумму в счете.На практике продавцы часто выставляют счета покупателям вскоре после того, как они отгружают товары, поэтому на практике может не быть большой разницы во времени между начислением при отгрузке и начислением по счету.

Начислить роялти по выплате

Вычисление роялти при выплате выявляет тонкую проблему — не только начисление определяет , когда подлежат выплате роялти, но и определяет , на чем основаны выплаты роялти. Роялти, начисляемые при выплате, основаны на продуктах, которые лицензиат продал и получил оплату за .Другими словами, если лицензиат никогда не получает платеж от покупателя, лицензиат не будет платить роялти за эти продукты. Для лицензиаров хороший способ договориться об отказе от начисления при оплате — это напомнить лицензиату, что ответственность за разумный выбор клиента лежит на лицензиате.

Как обеспечить адекватную коммерциализацию вашего IP?

Лицензия IP может быть бесполезной, если IP никогда не будет коммерциализирован. Иногда лицензиаты лицензируют IP исключительно на , чтобы предотвратить коммерциализацию этого IP-адреса (так называемый стеллаж ), обычно если лицензиат хочет защитить свой собственный конкурирующий продукт.Лицензиар должен договориться о некоторой гарантии того, что лицензиат будет усердно работать над адекватной коммерциализацией ИС.

Milestone платежи

Если лицензионное соглашение касается изобретения, для коммерциализации которого требуется значительное время, то стороны обычно определяют график основных этапов, которые должен выполнить лицензиат. Лицензиат почти всегда выплачивает лицензиару единовременную сумму за каждый достигнутый этап. В лицензионном соглашении должно быть четко указано, что происходит, когда график отклоняется по разным причинам.Примеры вех — «создание функционального прототипа» или «начало клинических испытаний».

Минимальные роялти

Минимальный роялти — это квартальная или годовая сумма, которую лицензиат должен уплачивать лицензиару независимо от того, продает ли лицензиат достаточно продуктов для получения адекватных роялти. Это может быть наиболее важным положением лицензии на интеллектуальную собственность, поскольку оно дает лицензиару некоторую уверенность в отношении будущих доходов.

Минимальные роялти соответствуют ожиданиям сторон относительно коммерческой ценности лицензированной ИС.Например, предположим, что стороны хотят получить исключительную лицензию на простое изобретение, имеющее размер рынка около 10 миллионов долларов, и соглашаются на 5% роялти от валового дохода. Это должно принести ожидаемые ежегодные роялти в размере около 500 000 долларов США. Таким образом, если лицензиат отказывается согласиться на минимальный годовой гонорар, превышающий 100 000 долларов США, это означает, что лицензиат может рассчитывать на захват только 20% (2 миллиона долларов США) этого рынка (2 миллиона долларов США * 5% = 100 000 долларов США). В этом случае лицензиар может пожелать предложить неисключительную лицензию этому лицензиату или изучить эксклюзивные лицензии у других компаний, которые более уверены в том, что они будут полностью обслуживать этот рынок.

Важно отметить, что минимальные гонорары предоставляют простой способ изменить или расторгнуть соглашение с неэффективным лицензиатом. Например, если лицензиат не выплачивает один минимальный платеж роялти, то лицензия может быть преобразована из исключительной в неисключительную; если лицензиат пропустит два платежа, действие лицензии может быть прекращено. Однако минимальные лицензионные платежи не являются гарантией коммерциализации, поскольку лицензиат обычно может просто заплатить эти минимальные суммы из своего кармана — до тех пор, пока он может себе это позволить.

Кто должен получать права на улучшения IP?

Важно подумать, может ли ИС развиваться дальше и кем. Какая сторона будет владеть и / или иметь права на такую ​​улучшенную ИС, зависит от многих факторов, включая: (1) размер, сложность и бизнес-модели сторон; (2) прочность и зрелость ИП; и (3) объем исследований и разработок, необходимых для коммерциализации ИС. Разумное практическое правило состоит в том, что сторона, которая создает улучшенный IP, владеет этим улучшенным IP.

Сохранение права собственности на улучшения

Лицензиар, бизнес которого создает и лицензирует ИС, может захотеть провести переговоры о сохранении прав на все улучшенные ИС, созданные любой из сторон. Это не позволяет лицензиату изобретать лицензионную ИС и тем самым подрывать бизнес лицензиара. Лицензиар может сохранить право собственности на улучшенную ИС, но согласиться предоставить лицензиату на нее лицензию по справедливой рыночной стоимости.

Передать право собственности на улучшения

Большинство лицензиатов хотят иметь улучшенную ИС, созданную их сотрудниками или созданную за деньги.Это разумное ожидание, особенно когда лицензиат находится в лучшем положении, чем лицензиар, для подачи, судебного преследования и поддержания улучшенного IP. Кроме того, лицензиат может запросить автоматическую лицензию на все улучшенные ИС, созданные лицензиаром. Хотя это и кажется несправедливым, лицензиат просто защищает свои инвестиции в лицензионную ИС. Это не позволяет лицензиару создать улучшенную ИС, а затем потребовать дополнительных лицензионных отчислений и / или авансовых платежей, одновременно угрожая передать улучшенную ИС конкуренту.

Согласитесь, что каждая сторона владеет разработанными ею улучшениями

Лицензиары и лицензиаты, как правило, действуют на коммерческой основе и поэтому могут развивать ИС безотносительно к другой стороне. В этой общей ситуации каждая сторона платит за разработку и защиту созданной ею улучшенной ИС, и, следовательно, владеет такой улучшенной ИС. Получает ли другая сторона права на IP для согласования.

Уважаемые богатые! Блог об интеллектуальной собственности: единовременная выплата или роялти?

Уважаемый Рич! Я пытаюсь понять, требовать ли единовременную выплату или гонорар за сделку, которую я заключаю.Есть ли какая-то формула для расчета единовременной выплаты? Я слышал от кого-то, что вы умножаете ожидаемый доход за год на четыре. Любая помощь будет оценена. Поздравляем с незавершенной сделкой. Деньги в вашем почтовом ящике — отличный способ получить деньги. Но мы предполагаем, что в настоящее время все выбрали прямой депозит. И, к сожалению, когда все делают прямые депозиты, не так просто просто бросить свой красный государственный банк, перейти в кредитный союз и сменить счет, как просили наши друзья из Occupy Ocean Beach.
Верно, у вас был вопрос. Уважаемые богатые сотрудники никогда не рекомендовали бы один способ оплаты другому, потому что (1) если мы порекомендовали единовременную выплату и лицензированный продукт имел гораздо больший успех, чем вы ожидали, вы бы нас возненавидели, или, альтернативно, (2) если мы рекомендовали постоянные гонорары, и продажи были разочаровывающими, вы бы нас возненавидели. Кстати, вот статья, в которой объясняются различные типы роялти (за использование, за элемент и т. Д.) И сравниваются роялти с единовременными суммами.
Почему некоторые люди предпочитают единовременную выплату? Не устанавливая предпочтений, мы можем сказать вам, почему некоторые люди предпочитают единовременную выплату.Во-первых, лицензиару не нужно заниматься бухгалтерскими или аудиторскими записями. Во-вторых, некоторым лицензиарам нравится единовременная выплата, поскольку они не уверены в жизнеспособности лицензиата или долгосрочных перспективах продукта. В-третьих, некоторые лицензиары предпочитают единовременные выплаты за иностранные лицензии из-за обменного курса валют. Эти ставки, которые измеряют курс иностранной валюты по отношению к валюте США, могут резко измениться, что сделает ваши иностранные платежи роялти менее ценными.
Почему некоторые люди предпочитают королевскую семью? Периодическая выплата роялти вознаграждает лицензиара, у которого есть успешный продукт.Так что, если это хит, вы можете быстро присоединиться к 1%. Получение роялти также может привести к снижению налогов, в зависимости от того, как они отнесены к вашей налоговой декларации.
Лицензия или переуступка. Единовременный платеж за лицензию отличается от единовременного платежа за задание. Лицензия может быть ограничена по времени, например, на два-три года. Однако по заданию вы теряете право собственности на свое изобретение. Налоговые последствия для единовременной выплаты также могут быть разными для уступки, чем для лицензии.
Формулы для оценки продуктов . Существует множество формул для оценки стоимости продукта, хотя мы никогда не слышали о системе «4X», которую вы описываете (и мы с осторожностью применяем ее). Такие формулы выходят за рамки нашего скромного блога, и мы рекомендуем просмотреть такой текст, как этот.

Единовременный расчет убытков эксперта

не является недопустимым, поскольку он учитывает будущие продажи продуктов, в отношении которых не было предъявлено обвинение | Минц — точки зрения интеллектуальной собственности

[соавтор: Кара Гроган]

Недавний приказ округа Делавэр в деле Evolved Wireless, LLC v.Apple Inc. , № 15-00542 (« Evolved Wireless ») предоставляет интересные рекомендации относительно использования будущих продаж при расчете единовременных убытков. Этот приказ предполагает, что структура единовременной выплаты эксперта по возмещению убытков не является ненадежной просто потому, что она учитывает будущие продажи потенциально продуктов, не предъявленных обвинением. Суд пришел к выводу, что любые предполагаемые недостатки в методологии эксперта влияют на достоверность — вопросы, которые обычно оставляют на рассмотрение жюри, — а не на приемлемость.

В Evolved Wireless компания Evolved подала иск о нарушении патентных прав, отстаивая свои патенты, направленные на системы беспроводной связи Long-Term Evolution (LTE). Эти патенты необходимы для технических спецификаций серии 3GPP 36, которые включают стандарт беспроводной связи LTE. Apple решила не давать показаний эксперту Evolved по ущербу, доктору Патнэму, в отношении его методологии единовременного возмещения убытков. (Дкт. 275.) Хотя брифинг закрыт, похоже, что в методологии единовременной выплаты доктора Патнэма использовались прошлые продажи Apple обвиняемых продуктов для прогнозирования будущих продаж.

Apple раскритиковала эту методологию, поскольку она, по-видимому, фиксировала будущие продажи продуктов, не являющихся обвиняемыми, продуктов , поскольку расчет предполагал, что обвиняемый продукт будет продолжать продаваться до 2026 года. При этом не учитывалась обычная деловая практика Apple по постепенному отказу от старых продуктов каждые несколько лет по мере выхода новых версий продуктовой линейки. В результате Apple утверждала, что Evolved будет фиксировать будущие продажи невиновных продуктов. Этот аргумент, конечно, предполагал, что будущие продукты не будут нарушать заявленные патенты.

Evolved возражали, что аргумент Apple сводил текущие расчеты роялти с расчетами единовременного ущерба. Согласно Evolved, при единовременных выплатах могут учитываться продажи будущих продуктов, а при расчетах роялти — нет. Поэтому «Dr. Патнэм имел все основания полагаться на прогнозы будущих продаж Apple LTE, чтобы подтвердить свой расчет единовременной выплаты ». (Заказ в 8). Кроме того, Evolved утверждала, что любые предполагаемые ошибки в расчетах доктора Патнэма являются вопросом достоверности, который следует оставить на рассмотрение жюри.

Суд согласился с Evolved и пришел к выводу, что любые потенциальные недостатки в теории убытков эксперта связаны с ее достоверностью перед присяжными, а не с приемлемостью. Суд отметил, что стороны могут проводить перекрестный допрос экспертов, представлять противоположные доказательства и запрашивать предупредительные инструкции присяжных, чтобы предотвратить любой риск того, что присяжные могут быть введены в заблуждение.

Этот приказ показывает, что метод расчета убытков эксперта, который включает в себя будущие продажи потенциально невиновных продуктов, сам по себе не является ненадежным, как утверждала Apple.Он также не является предметом движения Daubert только на этом основании. Жюри должно оценить надежность каждого эксперта по ущербу, что может повлечь за собой взвешивание доказательств прогнозов продукта и потенциальных продаж на годы вперед. В то время как Apple утверждала в своих ходатайствах, что обвиняемые продукты, скорее всего, не будут нарушать заявленные патенты через двадцать лет, это вопрос для решения жюри. Это дело также является хорошим примером того, как суд доверяет присяжным оценивать надежность и силу экспертов сторон и их конкурирующих теорий.Тем не менее, мы можем ожидать, что Apple протестирует это решение в порядке апелляции.

[Просмотреть источник.]

Разумные роялти и «сопоставимые лицензии»: три недавних судебных решения

Три недавних судебных решения по искам о нарушении патентных прав касаются методологий, используемых экспертами по ущербу для анализа разумных роялти. В каждом из этих случаев суды подчеркнули важность надлежащего рассмотрения «сопоставимых лицензий» в свете заявленных патентов и лицензионных продуктов. Проблемы, возникающие в этих случаях, могут быть рассмотрены с помощью «набора данных лицензий на технологии» (TLD), нового набора данных, который включает более 4500 лицензий на технологии в областях высоких технологий и биотехнологий, которые были поданы в U.S. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC).

В первом случае, Lucent Technologies v. Gateway , использовался инструмент «выбор даты», который позволяет пользователю Microsoft Outlook, помимо других программ, вводить даты с использованием сетки ежемесячного календаря. Жюри конкурса Lucent присудило 358 миллионов долларов в качестве разумных гонораров; однако Федеральный округ отменил награду.

Федеральный округ выявил ряд проблем с теорией истца о возмещении ущерба. Хотя присяжные присудили единовременную сумму в долларах, Федеральный округ рассудил, что эта сумма основана на оценке убытков, сделанной экспертом Lucent, с использованием текущей ставки роялти, выраженной в процентах от продаж.Федеральный округ отметил, что у присяжных в деле Lucent почти не было свидетельств, с помощью которых можно было бы провести экономическое сравнение между соглашениями о паушальной выплате и действующими соглашениями о роялти. «Однако для того, чтобы присяжные могли использовать соглашение о текущих гонорарах в качестве основы для присуждения единовременной компенсации ущерба, должна существовать некоторая основа для сравнения в доказательствах, представленных присяжным».

Хотя можно математически преобразовать единовременную выплату роялти в текущую сумму роялти, если известны общие продажи в базе роялти, необходимо сначала рассмотреть экономическую основу для такого преобразования.Экономический анализ того, какая форма роялти является предпочтительной, может включать ряд факторов, таких как характеристики неприятия риска сторонами, затраты на наблюдение за покрытыми продажами, наличие других лицензиатов, эластичность лицензионных продуктов по цене, асимметрия информации. между сторонами, и известно ли предполагаемое использование технологии во время переговоров. Анализ TLD подтверждает мнение о том, что текущая ставка роялти не является автоматически предпочтительной для многих типов соглашений.TLD указывает, что более 40 процентов всех лицензий на патенты на программное обеспечение, представленных в SEC, указывают финансовое вознаграждение в виде единовременной суммы или платы за проданную единицу, а не в процентах от продаж.

Федеральный округ в деле Lucent также возражал против того, чтобы истец полагался на «правило полной рыночной стоимости» при определении базы роялти. Это правило позволяет эксперту использовать всю рыночную стоимость продукта в качестве базы роялти, даже если продукт может иметь функции, не охваченные патентами в иске, при условии, что запатентованные функции являются основой потребительского спроса. для продукта.В деле Lucent Федеральный округ обнаружил, что рассматриваемый продукт, Microsoft Outlook, явно имеет много функций, помимо выбора даты, и что эти функции составляют большую часть потребительского спроса на продукт.

Второе дело, Корнельский университет против Hewlett-Packard , касалось небольшого подкомпонента компьютерного процессора. Процессор будет использоваться как часть блока ЦП, который, в свою очередь, будет частью более крупного компьютерного сервера. Жюри присудило истцу компенсацию в размере 184 млн долларов в разумных пределах, исходя из ставки роялти, равной 0.8 процентов относились к базе роялти в размере 23 миллиардов долларов от продаж компонентов процессора ответчика. Суд отклонил использование Корнеллом продаж блоков процессора Hewlett-Packard в качестве надлежащей базы роялти и уменьшил ущерб до 53 миллионов долларов. Суд постановил, что более подходящей базой роялти будет «наименьшая продаваемая единица, нарушающая авторские права, имеющая тесную связь с заявленным изобретением, а именно сам процессор».

Постановление Cornell подчеркивает важность анализа ставок роялти по отношению к базе роялти.Например, данные в ДВУ показывают, что медианная ставка роялти для простых патентных лицензий, охватывающих программную технологию, составляет 4,0 процента, если технология используется в программном обеспечении, и менее 1,5 процента, если продукт используется в компьютерном оборудовании.

Третий случай, ResQNet.com против Lansa , связан с программной технологией, которая загружает экранную информацию с удаленного мэйнфрейма на локальный ПК. Эксперт истца оценил разумную сумму гонорара за ущерб, используя ставку роялти в размере 12.5 процентов, частично на основе семи «сопоставимых лицензий». Пять из этих семи лицензий были предназначены для ребрендинга или повторного объединения программных продуктов и программного кода. Федеральный округ отклонил использование экспертом этих пяти лицензий и заявил: «Суд первой инстанции не должен полагаться на несвязанные лицензии для повышения разумной ставки роялти сверх ставок, более четко связанных с экономическим спросом на заявленную технологию».

Ставки роялти значительно различаются в зависимости от типа и объема соглашения, как показывают данные в TLD.Среди технологических соглашений, поданных в Комиссию по ценным бумагам и биржам, средняя ставка роялти за повторное объединение программного обеспечения или лицензии на ремаркетинг составляет примерно 14 процентов, тогда как медианная ставка роялти за лицензии на программное обеспечение без патента составляет примерно 3 процента, что почти в пять раз превышает роялти. тарифы. Остальные две лицензии, рассмотренные экспертом истца в ResQNet.com , возникли в результате судебного разбирательства по заявленным патентам. Федеральный округ выразил готовность рассматривать такие соглашения как часть обоснованного анализа роялти.При определении релевантности мировых соглашений о разумных гонорарах эксперт должен учитывать ряд факторов, включая стадию судебного разбирательства, на которой произошло урегулирование, размер фиксированных платежей, освобождение от других текущих судебных разбирательств между сторонами, исход связанных судебные разбирательства, а также наличие других непатентных соглашений между сторонами.

Эти три постановления о нарушении патентных прав подчеркивают тщательную проверку судами «сопоставимых лицензий», которые часто являются важным ресурсом для эксперта по ущербу при определении разумных гонораров.Обсуждаемые выше вопросы — использование лицензий с различными формами оплаты, учет базы роялти в сочетании со ставкой роялти и признание различий в ставках роялти в зависимости от типа лицензионных соглашений — все это важные вопросы, которые необходимо решить при возмещении убытков. анализ. Такое повышенное внимание судов должно привести к более тщательному анализу со стороны экспертов и улучшить экономическую основу для анализа ущерба, нанесенного нарушением патентных прав.

Роялти за работы под U.S. Закон об авторском праве

В то время как одни художники продают свои работы, другие художники получают деньги за счет лицензионных отчислений. Это означает, что они предлагают кому-то другому право копировать свою работу в обмен на оплату, в то время как они сохраняют право собственности на произведение. Вам следует внимательно просмотреть свой контракт на выплату роялти, чтобы убедиться, что вы понимаете его условия. Кроме того, вы захотите контролировать лицензиата, чтобы получать все причитающиеся вам платежи.Платежи роялти обычно определяются как процент от денег, которые лицензиат получает от продажи продуктов.

В качестве альтернативы некоторые художники передают свои авторские права на произведение искусства за единовременную выплату. Это позволяет им немедленно получать больше денег, но они не будут получать никаких дальнейших платежей, когда правопреемник продает продукты, основанные на работе.

Расчет роялти

Как правило, роялти представляют собой процент от чистых продаж продуктов лицензиата.Процент может варьироваться, но обычно он составляет 10 процентов или меньше, если лицензиат не продает плакаты или печатные издания произведений искусства. Иногда роялти рассчитываются не по чистым продажам, а по общему количеству проданных или произведенных продуктов. Это известно как роялти за единицу.

Если у художника сильная позиция на переговорах, например, когда его работа пользуется большой популярностью, он может захотеть организовать гарантированный минимальный годовой гонорар. Это означает, что лицензиат будет платить художнику фиксированную сумму в начале каждого года, которая не будет меняться в зависимости от продаж.В этом случае артист получит все заработанные гонорары сверх этой суммы в конце года. Если полученный гонорар меньше гарантированного платежа, артист не понесет никаких убытков, если соглашением не предусмотрено, что недобор будет применяться к будущим гарантированным платежам. Такие виды платежей обычно целесообразно проводить только в том случае, если вы строите долгосрочные отношения с авторитетной организацией.

Составление лицензионного соглашения

Лицензионное соглашение будет содержать несколько типов положений с конкретными условиями.Сложность этих соглашений сильно различается, но есть определенные основные проблемы, которые они обычно решают. Один из вопросов, который может быть особенно важным для художника, — это аванс в счет гонорара. Это единовременный платеж, выплачиваемый лицензиатом артисту при заключении соглашения. Он будет зачислен в счет будущих лицензионных отчислений, поэтому изначально вы будете получать более низкие роялти. Если вы не заработали эту сумму в виде роялти, вам не нужно возвращать аванс. Соглашение, вероятно, будет предусматривать, что артист должен вернуть аванс только в случае нарушения условий соглашения.

Некоторые лицензионные соглашения построены таким образом, чтобы предусматривать единовременный лицензионный сбор, а не периодические выплаты роялти. Обычно это не рекомендуется для художников, если они не подозревают, что продукция будет продаваться не так хорошо, как надеется лицензиат.

Лицензиат захочет включить в соглашение определенные вычеты, которые определят чистую выручку. Здесь вы можете узнать больше об общих типах удержаний, но, как правило, они охватывают такие элементы, как налоги, скидки и возврат, расходы на фрахт и доставку, а также оптовые скидки для крупных покупок.Чистые продажи рассчитываются путем вычитания вычетов из валовых продаж лицензиата (общей суммы, выставленной покупателям продуктов), а затем роялти представляют собой процент от чистых продаж, поэтому вычеты могут иметь значительное влияние на размер роялти. Иногда лицензиат может потребовать необоснованных удержаний, таких как удержания комиссионных с продаж и затрат на рекламу. Если вы не можете договориться о конкретных вычетах, но хотите заключить сделку, вы можете договориться об установленном лимите для общей суммы.

Отслеживание выплат роялти

Прежде чем заключить соглашение, вы должны быть уверены, что лицензиат будет вести себя этично и выплатить вам гонорары в соответствии с условиями соглашения. Однако вы должны следить за его соблюдением соглашения. Вы можете установить свое право на доступ к финансовой отчетности лицензиата, включив в свое соглашение положение об аудите. Это положение может потребовать от лицензиата оплаты затрат на аудит, если он обнаружит ошибку определенного размера.Точно так же вы должны включить положение, которое требует от лицензиата оплаты вашего гонорара адвокату, если вы выиграете спор по поводу аудита или других вопросов, связанных с роялти.

Последнее обновление: июнь 2019 г.

заключений экспертов о разумных гонорарах должны иметь основу для сравнения с лицензиями, на которых они основаны, и привязать их к фактам дела | Статьи | Финнеган

Абстрактные

Суд штата Делавэр отказался рассматривать заключения экспертов относительно разумного гонорара за нарушение патентных прав, которые основывались на лицензиях, которые не были экономически сопоставимы, не обеспечивали основы для сравнения с фактами дела и основывались на теории переговоров, которая не была привязаны к обстоятельствам дела.

Фон

Bayer обвинила Baxalta и Nektar Therapeutics в нарушении патента, направленного на белок фактора VIII, используемый для лечения гемофилии A, врожденного нарушения свертываемости крови, вызванного дефицитом или дефектом белка фактора VIII.

Каждая сторона утверждала, что экспертное заключение другой стороны относительно разумных гонораров было ненадежным и не должно рассматриваться судом при определении соответствующего разумного гонорара, присужденного за нарушение патентных прав.Истец утверждал, что заключения ответчиков по возмещению убытков (1) неправомерно основывались на анализе отсутствия нарушений и недействительности технических экспертов, (2) не имели экономической основы и произвольно распределены убытки, и экономически сопоставимо с лицензией, которая была бы результатом гипотетических переговоров между сторонами. Ответчики, с другой стороны, утверждали, что эксперт истца по возмещению убытков недопустимо полагался на «практическое правило» теории переговоров и не распределял убытки.

Решение Bayer
Суд проанализировал каждое из ходатайств об исключении показаний экспертов, относящихся к соответствующему разумному гонорару, присужденному за нарушение патентных прав, и в конечном итоге исключил некоторые части предложенных показаний.

Ходатайство истца об исключении свидетельских показаний в отношении разумного вознаграждения

Истец утверждал, что патент должен считаться действительным и нарушенным во время гипотетических переговоров между сторонами для определения разумного гонорара, и что мнения ответчиков о возмещении ущерба не соответствовали этой презумпции.Суд не согласился с этим по следующим причинам. Заключение о том, что патент вносит лишь небольшие улучшения по сравнению с предшествующим уровнем техники, не делает заключение о возмещении ущерба несовместимым с презумпцией действительности; действительность не определяет экономическую ценность патента — действующий патент может иметь небольшую экономическую ценность по сравнению с существующими изобретениями; Таким образом, эксперт ответчиков по возмещению убытков должным образом полагался на заключения технического эксперта о недействительности для определения экономической стоимости патента. Что касается допущения о нарушении, суд исключил части экспертного заключения ответчиков о возмещении ущерба, которые не соответствовали толкованию судебного иска.

Далее истец утверждал, что расчет пропорционального распределения, представленный экспертом ответчиков по возмещению убытков при определении разумного гонорара, не имел экономической основы, поскольку гонорары должны быть распределены между нарушающими и не нарушающими права характеристиками обвиняемого продукта. Суд не согласился и пришел к выводу, что эксперт должным образом распределил убытки на основе стоимости обвиняемого продукта, которая могла быть отнесена на счет патента, и процента обвиняемых продуктов, которые нарушали бы запатентованные требования.Суд также пояснил, что аргументы истца относительно методов распределения эксперта сводятся к весу и достоверности заключения эксперта, поэтому доводы истца могут быть должным образом рассмотрены в ходе перекрестного допроса.

Наконец, истец утверждал, что эксперт ответчиков по возмещению убытков не смог показать, насколько лицензии, на которые он опирался при формировании своего заключения, были технически и экономически сопоставимы с лицензией, полученной в результате гипотетических переговоров между сторонами.Суд установил, что эксперт по ущербу предоставил достаточно доказательств, подтверждающих, что лицензии были технически сопоставимы, и вопросы о степени могут быть решены путем перекрестного допроса. Что касается сопоставимости лицензий с экономической точки зрения, истец утверждал, что лицензия, полученная в результате гипотетических переговоров между сторонами, будет неисключительной лицензией на использование роялти между конкурентами. Напротив, из четырех лицензий, на которые полагался эксперт, только одна была неисключительной, две — между конкурентами, и ни одна не использовала гонорар за бег.Суд больше всего убедил аргумент истца о том, что эксперт ответчиков ненадлежащим образом использовал единовременные лицензии для поддержки гипотетической лицензии на гонорар без каких-либо оснований для сравнения. Суд отклонил утверждение ответчиков о том, что единовременная лицензия может легко поддерживать лицензию на ведение лицензионного платежа, но не наоборот, объяснив, что такие лицензии основываются на других соображениях и имеют фундаментальные различия, которые могут иметь отношение к экономическому сравнению. Установив, что эксперт ответчиков не согласовал эти характеристики с гипотетической лицензией, суд исключил его мнение о сопоставимой лицензии из рассмотрения при определении разумного гонорара.

Ходатайство ответчиков об исключении свидетельских показаний в отношении разумного вознаграждения

Затем суд рассмотрел довод ответчиков о том, что эксперт истца по возмещению убытков недопустимо опирался на теорию торга — решение переговоров Нэша — и не смог связать свой анализ с фактами дела. Эта теория предлагает разделение 50/50 дополнительной прибыли, связанной с использованием запатентованной технологии, когда две стороны заключают сделки на определенных условиях. Сторонник теории должен связать факты дела с набором предпосылок, потому что теория доказывает разделение прибыли только на основе этих предпосылок.В противном случае теория не подкрепляется адекватными фактами и рассуждениями и является недопустимым «практическим правилом».

Суд проанализировал заключения истца, чтобы определить, были ли они достаточно связаны с фактами дела. Во-первых, эксперт по убыткам провел обстоятельный анализ, чтобы определить конечные точки диапазона переговоров для гипотетических переговоров. Исходя из этого, эксперт по убыткам вывел ставку роялти в средней точке этого диапазона, исходя из предположения, что стороны имеют равные переговорные возможности.Затем эксперт по возмещению убытков опирался на документ об усилиях ответчиков по разработке и коммерциализации обвиняемого продукта в поддержку теории Нэша. Но суд пришел к выводу, что протокол не свидетельствует о том, что документ был соглашением в отношении обвиняемого продукта, не говоря уже о соглашении, достаточно сопоставимом с гипотетической лицензией. Независимо от того, что эксперт по ущербу использовал диапазон гонораров, суд в конечном итоге установил, что он не привязывал помещения Нэша к фактам дела, и исключил мнение эксперта по ущербу.

Что касается пропорционального распределения, эксперт сравнил прибыль от обвиняемого продукта с прибылью от продукта более старого поколения, поскольку эксперт посчитал два продукта почти идентичными, если не считать нарушающих права характеристик. Ответчики утверждали, что оба продукта содержат функции, не нарушающие авторских прав, которые требуют дальнейшего распределения. Суд не согласился с этим, посчитав анализ распределения убытков эксперта истца достаточно надежным и связанным с фактами дела, поэтому он не исключил эти заключения.

Стратегия и заключение
Суды могут тщательно оценивать мнения экспертов по ущербу, прежде чем принимать решение о том, следует ли принимать их во внимание при определении разумного гонорара за нарушение патентных прав, учитывая используемые методологии и то, как факты дела применимы к этим методологиям. Они могут проанализировать, являются ли лицензии, подтверждающие экспертное заключение, технически и экономически сопоставимыми с лицензией, которая приведет к гипотетическим переговорам между сторонами, основу, используемую экспертом для сравнения, и адекватно ли эксперт связывает свой анализ с применимыми фактами дело.

Дополнительная информация
Решение Baxter можно найти здесь.